Un tribunal américain condamne le Fonds spéculatif Och-Ziff lié à Dan Gertler à verser 135 millions USD à AFRICO victime d’une affaire de corruption en RDC

Dan Gertler
PAR Deskeco - 05 nov 2020 11:26, Dans Corruption

Un tribunal de New York a condamné le mercredi 4 novembre OZ Africa, une filiale du fonds spéculatif Och-Ziff, pour corruption liée à des projets miniers en République démocratique du Congo. Cette filiale est tenue de payer 135 millions de dollars en dédommagement aux anciens actionnaires d’Africo Resources Ltd, qui ont perdu leur investissement, rapporte un communiqué de presse de RAID. 

Les actionnaires ont été reconnus comme des « victimes d’actes criminels » par le tribunal pour avoir perdu leur intérêt dans la future mine de cuivre et de cobalt de Kalukundi, au Katanga. Cependant, les communautés congolaises vivant près de la mine volée n’ont reçu aucune indemnisation car leur sort n’a pas été pris en considération dans les procédures judiciaires américaines.

« La branche du secteur privé de la Banque mondiale, la Société financière internationale (SFI), un actionnaire important d’Africo, aurait pu participer à la récupération de millions de dollars pour la lutte contre la pauvreté. Selon des sources proches des événements, l’IFC a choisi de ne pas se joindre à l’action en justice avant la onzième heure. Il est en outre entendu que l’entrée tardive de l’IFC a déclenché un différend quant à savoir si elle a cédé ses droits de restitution dans le cadre d’une vente opaque d’actions à l’ancien président d’Africo. Il n’est pas clair si la SFI est sur la liste des actionnaires victimes », peut-on lire dans ce communiqué.

« Des milliers de résidents congolais pauvres sont absents de cette affaire et ne recevront aucune compensation pour leur perte d’avantages sociaux et économiques », a déclaré Anneke Van Woudenberg, directrice exécutive du RAID, un organisme de surveillance des entreprises au Royaume-Uni. « L’IFC a été invitée à plusieurs reprises à intervenir, mais n’a pas pris de mesures dès le début, n’a pas révélé si elle récupérera des fonds et a montré peu de considération pour le bien-être de ceux qui en ont le plus besoin. »

Le juge américain a également confirmé une amende de 213 millions de dollars contre la filiale d’Och-Ziff après avoir plaidé coupable à des accusations de complot en vue de violer la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). Och-Ziff avait auparavant payé une pénalité civile de 200 millions de dollars à la Securities and Exchange Commission. Au total, Och-Ziff aura payé 548 millions de dollars en pénalités pécuniaires et en restitution. En 2019, dans un effort pour mettre le scandale derrière elle, Och-Ziff a changé son nom en Sculptor Capital Management, révèle la source.

En tant qu’ancien actionnaire d’Africo touché par la corruption, IFC aurait pu participer dès le départ, aux côtés d’autres actionnaires victimes, à l’action en justice en se fondant sur sa participation de six pour cent plus ses options d’actions, offrant ainsi une possibilité indirecte aux résidents congolais d’être représentés. Après le vol de la mine Kalukundi à Africo, le projet minier a été mis en place et des milliers de résidents congolais vivant près de la mine ont manqué des possibilités d’emploi, l’accès à l’eau potable, les soins de santé et l’éducation, qui ont été engagés dans le cadre du projet.

Depuis 2019, le RAID a pressé à plusieurs reprises l’IFC de demander réparation aux communautés congolaises ou d’expliquer pourquoi elle ne se joignait pas à l’action en justice d’autres actionnaires, mais l’IFC n’a fourni aucune réponse claire. IFC a vendu ses actions d’Africo plus d’un an après que la société a été effectivement corrompue. L’IFC a déclaré dans une correspondance écrite au RAID (1er mai 2019) qu’elle avait transféré ses droits légaux à un « tiers », mais n’a pas précisé qui était la partie ni comment les droits de restitution qui n’ont vu le jour qu’en 2016, à la suite de l’action en justice du ministère de la Justice contre Och-Ziff, auraient pu être anticipés et transférés dans le cadre de sa cession initiale d’actions. L’achat et la vente d’actions est généralement une transaction simple et n’inclurait pas les droits de restitution.

L’examen par RAID des dépôts et des comptes de la société montre que Chris Theodoropoulos, un ancien président d’Africo, a acheté des actions équivalentes à la participation de l’IFC en septembre 2009 et est donc probablement le « tiers » mentionné dans la correspondance de l’IFC. Le RAID a contacté Theodoropoulos pour fournir des précisions supplémentaires sur les droits de restitution de l’IFC, mais il n’a pas répondu. LE RAID comprend que Theodoropoulos revendique les droits de restitution des actions de l’IFC.

Le RAID comprend que la position de l’IFC sur ses droits de restitution a changé en septembre 2020 lorsqu’elle a soudainement nommé des avocats pour représenter ses intérêts. L’entrée tardive de l’IFC est probablement la cause d’un différend avec deux autres demandeurs, que l’on croit être Theodoropoulos et son épouse, au sujet de sa part de la restitution. Un dépôt judiciaire le 13 octobre 2020 a déclaré que « le différend entre les requérants au sujet des demandes de restitution d’un ensemble précis d’actions » avait été résolu, mais il n’a fourni aucun autre détail. L’IFC n’a pas répondu à la demande de commentaires du RAID.

Selon le RAID, l’incapacité répétée de l’IFC à agir plus tôt pour recouvrer l’indemnisation des communautés congolaises est déconcertante et contraste fortement avec les objectifs de la Banque mondiale de mettre fin à l’extrême pauvreté et de lutter contre la corruption. Le groupe a insisté pour que quiconque récupère l’indemnité de restitution liée aux actions de la SFI alloue les millions à l’investissement social dans les communautés touchées et à la lutte contre la corruption au Congo.

Le RAID s’est également inquiété des raisons pour lesquelles le Groupe de la Banque mondiale n’a pas encore interdit aux personnes identifiées dans le système de corruption en RDC de faire d’autres affaires avec lui.

L’homme d’affaires israélien Dan Gertler (photo) est nommé dans les documents judiciaires d’OZ Africa comme un acteur clé dans le système de corruption congolais. Dans un dépôt à la cour en Mars 2020, les procureurs d’OZ Afrique déclarent : « Le dossier est clair que la plupart des actes répréhensibles ici a été directement causé non pas par OZ Afrique, mais par d’autres plus coupables comme Gertler et les fonctionnaires corrompus de la RDC. Au moment de l’action de la FCPA en 2016 contre Och-Ziff, Gertler a fermement nié « toutes les accusations d’actes répréhensibles dans l’une de ses transactions en RDC, y compris celles avec Och-Ziff ». À ce jour, Gertler n’a pas été inculpé par les autorités américaines.

Gertler et ses entreprises ont été sanctionnés par le Trésor américain en décembre 2017 et juin 2018 dans le cadre d’une répression contre les acteurs corrompus. Selon le Trésor américain, Gertler a amassé sa fortune grâce à « des centaines de millions de dollars d’opérations minières et pétrolières opaques et corrompues en République démocratique du Congo ».

« L’IFC a le pouvoir d’enquêter et d’en débarrasser ceux qui se sont livrés à des pratiques sanctionnées et Dan Gertler devrait être en tête de liste de l’IFC », a déclaré M. Van Woudenberg. « Le gouvernement américain a pris des mesures pour sanctionner Gertler, il est certainement grand temps que la Banque fasse de même et envoie un signal clair qu’elle se dressera contre les acteurs corrompus. »

Contexte

Le projet minier kalukundi appartient aujourd’hui à la multinationale minière kazakhe Eurasian Resources Group (ERG, auparavant connue sous le nom de Eurasian Natural Resources Corporation, ou ENRC). Il n’a pas encore été développé. La mine a été conclue avec d’autres actifs miniers dans la société de Gertler, Camrose Resources, avant d’être vendue à ENRC en deux tranches en 2010 et 2012. ENRC a payé 725 millions de dollars pour Camrose et ses avoirs dans des mines congolaises, acquises à l’origine pour une fraction de ce prix. Selon le Trésor américain, « la RDC aurait perdu plus de 1,36 milliard de dollars de revenus en vertu de la sous-tarification des actifs miniers vendus à des sociétés offshore liées à Gertler ».

En avril 2013, le Serious Fraud Office (SFO) du Royaume-Uni a ouvert une enquête pénale sur l’ENRC pour « allégations de fraude, de corruption et de corruption concernant l’acquisition d’actifs miniers substantiels », qui est en cours. ENRC n’a pas été inculpé et nie tout acte répréhensible. L’entreprise a été radiée de la cote de la Bourse de Londres en novembre 2013 à la suite d’informations faisant état d’une mauvaise gouvernance et d’opérations opaques. En janvier 2020, un premier groupe de 16 résidents congolais s’est présenté en tant que victimes potentielles dans l’enquête de l’OFS sur l’ENRC.

Étant donné que les victimes de corruption ont rarement voix au chapitre dans les procédures judiciaires, le RAID a pressé à plusieurs reprises l’IFC de demander réparation aux communautés congolaises ou d’expliquer pourquoi elle n’avait pas rejoint l’action en justice intentée par d’autres actionnaires. En septembre 2019, le RAID a déposé une plainte de 36 pages auprès de la Vice-Présidence de l’intégrité de la Banque mondiale, une unité indépendante au sein du Groupe de la Banque mondiale. Le RAID lui a demandé d’enquêter sur la diligence raisonnable de l’IFC avant d’investir dans Africo, les actions de l’IFC une fois que la société a été reprise par les co-conspirateurs, et comment elle a finalement cédé.

En avril 2020, sans rencontrer le RAID ni demander d’informations supplémentaires, la vice-présidence de l’intégrité a informé le RAID qu’elle n’engagerait pas d’enquête préliminaire faute d’informations détaillées et a renvoyé l’affaire à l’IFC. Le 9 juin 2020, en réponse à d’autres communications du RAID qui l’ont pressé d’agir au nom des communautés congolaises, la SFI a déclaré qu’elle n’avait pas « eu de commentaires supplémentaires à ce stade » et qu’elle « considérait que son implication était terminée ». En août 2020, le RAID a de nouveau écrit à la SFI pour l’exhorter à participer à la demande de restitution. L’IFC n’a pas répondu.

DESKECO/RAID

 
 

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